中国保监会内蒙古监管局行政处罚决定书(内保监罚〔2015〕1号)

 中国保监会内蒙古监管局行政处罚决定书(内保监罚〔2015〕1号)

　内保监罚〔2015〕1号

　　北京金诚国际保险经纪有限公司呼和浩特分公司：

　　2014年11月27日，我局对你公司进行了现场检查，并向你公司下达了《内蒙古保监局行政处罚告知书》（处罚告知〔2015〕5号），依法告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你公司依法享有的权利,你公司向我局提出了陈述申辩意见，我局对你公司的申辩意见进行了研究，本案现已审理终结。

　　经查，你公司存在下列违法行为：

　　高级管理人员赵峰任职前未取得保险监督管理机构核准的任职资格。

　　2012年7月-2013年6月期间，你公司负责人为赵峰，该负责人任职前未取得内蒙古保监局核准的任职资格。

　　你公司辩称，2012年7月，你公司吸收赵锋为市场开发人员。据赵锋的履历显示，之前是北京联合经纪有限公司内蒙古分公司的副总经理，已经具备保监局要求的高级管理人员任职资格。当时还处于考察阶段，因此我公司暂未上报贵局赵锋的高管人员任职申请。

　　经查，依据中国保监会《保险经纪机构监管规定》（保监会令2009年第6号）第26条规定（修改后《保险经纪机构监管规定》保监会令2013年第6号第25条），保险经纪机构高级管理人员辞职的，其任职资格自动失效。因此，赵峰原保险经纪高管任职资格已自动失效。此外，赵峰在你公司已实际履行了负责人的职责，你公司未向我局申报其高管任职资格。因此，对你公司申辩意见不予采纳。

　　上述行为违反了《中华人民共和国保险法》第一百二十一条规定，依据本法第一百六十九条规定，我局决定对你公司处以罚款2万元的行政处罚。

　　你公司应当在接到本处罚决定书之日起15日内，到我局领取《非税收入一般缴款书》，并将罚款缴纳至中国建设银行呼和浩特新城西街支行。（账户名称：中国保险监督管理委员会内蒙古监管局，银行账号：15001706632058000008），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

　　你公司如对本处罚决定不服，可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国保监会申请行政复议或在3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。申请行政复议或提起行政诉讼期间，本处罚决定不停止执行。

　                                                                                                                                 　中国保监会内蒙古监管局

　                                                    　                                                                                        2015年4月7日